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资料来源:保险基金公司《证券公司评估报告》(以下简称《报告》)共3.1万字,分为引言、年度投资者保护概况、投资者证券资产安全保护情况九个部分,投资者服务教育和投诉权监管的保护情况、投资者自主选择权和公平交易权的保护情况、证券公司能力偿还、行业文化建设和社会责任履行情况、建议及附件。其中,导论介绍了报告编写的意义和背景;附录介绍了投资者主观评价问卷的评价指标体系和相关内容;中间七部分为主要内容,系统总结了2019年证券公司投资者保护状况。

报告主要内容和结论如下:一是2019年证券公司保险状况总分达到88.69分,比上年(88.09分)提高0.68%。四项一级指标中,“投资者证券资产安全保障”得分92.92分,“投资者服务教育和监督投诉权保障”得分89.55分,“投资者自主选择和公平交易权保障”得分89.72分,“证券公司偿付能力”得分76.09分。第二,主要结论如下:1。全年有69家证券公司因投资者资金安全受到警告。与上年相比,预警次数减少1次,累计减少132次,比上年(118次)有所增加,但总体水平仍较低,全年无重大预警。

2。证券公司咨询服务电话状况良好。在市场主体电话畅通情况调查中,有63家证券公司在三轮调查中获得满分,占61.76%;在被扣除的证券公司中,有5次电话异常无法接通,26次无人接听,没有人接听电话不能有效回答问题或态度不好的情况。三。证券投资咨询整体满意度提高,股权变更和风险预警工作不断得到投资者认可。投资者对证券公司投资咨询服务的总体认可度提高,满意度得分达到87.79分,比上年(84.97分)提高3.32%;投资者对投资者权益/风险提示变化的评价普遍较高,满意度得分为89.88分,比上年(84.97分)提高1.73%上一年(88.35)。

四。金融科技引领投资者服务创新,在线服务能力进一步增强。2019年,11家证券公司投资1000万元以上、5000万元以上的金融科技,总投资8.74亿元,占全部证券公司总投资的50.8%;28家证券公司投资6.52亿元,占37.9%。5个。投资和教育经费保障管理体系建设情况良好,每年总投资4.05亿元。2019年,证券公司投资教育基金投资总额占代理交易净收益总额的0.47%,占27家公司的1%以上;95家证券公司成立投资者教育工作组,其中67家公司修订了公司级投资和教育工作制度,32家公司在原有投资和教育制度的基础上增加了对投资者科技创新板教育的要求,或自主制定了科技创新板投资和教育制度作业指导书。

6。投资和教育产品的新媒体特征越来越明显,在线点击量实现了跨越式增长。PPT、视频课件、动画片、音像、游戏软件等新型传播方式的采用率较上年明显提高。网络教学产品电子点击/播放/阅读量达到4.7亿人次(上年约1.5亿人次),实现跨越式增长。3800多种适合在校学生使用的原创教材、课件、游戏等投资和教学产品有。

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